11月26日，中石油發布公告稱，其前任董事長蔣潔敏和現任董事長周吉平、前任財務總監周明春和現任財務總監于毅波被指違反美國證券法律而被訴至美國紐約州南區聯邦地區法院，并已收到該訴訟的有關送達通知，目前尚不知悉訴訟的涉案金額，其將盡最大努力積極抗辯以維護合法權益。
根據起訴書，這是一項集體訴訟，原告方是一位名為約翰·波洛克斯(Johan Broux)的比利時投資者，他試圖代表所有其他在2012年4月26日~2013年8月27日買入中石油股票的投資者提起訴訟。
中石油的公告發布后，股市迅即做出反應：11月27日，中石油A股下跌0.38%至7.89元，中石油港股下跌0.43%至9.19港元。當地時間26日，中石油美股同樣下跌0.6%，報收118.47美元。
對于中國的油氣企業而言，2013年是個多事之秋。在強勁的反腐風暴中，中石油因劇烈的人事“地震”而陷入拆分傳言，緊接著中石化又步入管道泄漏爆炸事故的爛泥之中。當一切還頭緒未清之際，遠在美國，中石油又遭投資者起訴，纏上一樁證券官司。
涉嫌證券欺詐被訴
凸顯公司治理缺陷
其實，這紙訴狀也并非來得沒有一點兒征兆。
9月1日，中紀委正式公布，國資委主任蔣潔敏涉嫌嚴重違紀被調查。蔣潔敏曾擔任中石油董事長。隨后，中石油4名高管相繼因涉嫌違紀遭到調查，由此引發了中石油劇烈的人事“地震”。反腐旋風下突然而至的這個大變故使得中石油麻煩不斷，多米諾骨牌效應日益顯現出來。
時隔5天，中石油發布一則公告，稱一名境外個人股東以公司部分前任董事和高管接受調查為由，指稱公司前任和現任兩位董事及前任和現任兩位高級管理人員違反美國證券法律而向美國當地法院提起集體訴訟，但公司及其他個人被告目前尚未收到訴訟有關的正式通知或文件。
國際索賠訴訟專家、律師郝俊波在接受《企業觀察報》采訪時表示：“兩個多月后中石油才收到訴訟通知，這并不奇怪。在美國，利益受損的股民要集體起訴上市公司，一般會經過征集登記階段、按照程序遴選首席原告及代理律師階段，然后才進入訴訟理賠階段。首席原告可代表投資者進行訴訟，首席原告的選定通常都是由這些利益受損股民在兩個月內本著自愿原則提出申請，法院從申請者中挑選利益受損最嚴重者擔任。”
據郝俊波介紹，美國當地法院選定該項訴訟案中的首席原告后就會向被告發送訴狀，被告收到訴狀后可選擇聘請律師抗辯，提出該事件不應由法院審理的動議，直接申請駁回，如果法院沒有認可被告駁回案件的動議，便會繼續審理，企業就需要準備應訴。
美國投資者起訴中石油的最大原因在于，早在8月27日，中國政府機構正調查中石油官員腐敗問題的消息在美股市場傳開，當時中石油股價下跌超過3.5%，27日當天，中石油在A股和H股均停牌一天，但美股繼續交易。
在長達26頁的訴訟文件中，原告認為中石油通過多渠道表示在不斷構建和提高公司管理架構標準，以符合各種法令法規，包括海外上市公司法規，同時也支持維護高標準的公司管理，但是卻在一定期限內作出了一些錯誤乃至誤導投資者的聲明，亦沒有對一些關于公司經營和業績的負面情況進行披露，尤其未能披露一些高管與公司治理準則和職業操守背道而馳的行為。
郝俊波表示，根據美國《證券法》和《證券交易法》的規定判斷，這類案子屬于證券欺詐，中石油的責任主要在于未把有關諸如高管涉嫌違法的情況及時披露出來。
對于訴訟通知沒有明確涉案金額一事，郝俊波解釋說：“投資者投資損失的計算，與其持股的數額、價格和時間都有關系，是項非常復雜和專業的工作。因為股價每天都在變，到底以哪天為基準進行計算，計算方案如何制定，原告與被告都會有較大爭議。在美國，此類案件由陪審團審理，到底應該賠多少，陪審團會與法官請專業第三方機構的經濟專家來計算，并最終決定，所以原告一開始就提出索賠金額沒有必要，也不太現實。”
理智應對
中石油希望和解
對于公司前任和現任高管被訴一事，中石油董事會秘書局公共關系處相關負責人在接受本報記者電話采訪時表示：“公司會認真對待此事，盡最大努力積極抗辯，以維護公司合法權益。目前已經聘請了律師在與對方進行積極溝通，有關訴訟的最新進展情況會按照相關監管規則的要求及時披露。公司正常營業未受此事影響。”
中石油董秘辦工作人員曾這樣對媒體表示：“公司認為，其起訴理由并不具有法律效應，盡管如此，公司方面還是在認真對待此事。”
而對于這場訴訟最終結局的預判，中石油董事會秘書局公共關系處相關負責人對本報記者表示：“和解的可能性比較大，公司也希望能盡量和解。”
北京振邦律師事務所涉外律師朱靜濤表示：“現實中，原告律師與被告律師一起商談，最終和解的結局也比較普遍，此類案件90%會在審判前達成以支付和解金為條件的庭外和解，但和解內容保密，賠償金額也不會對外公布。”
今年以來，在美國發生的幾起典型的集體訴訟案例，最終均以和解收場。
為何此類案件在美國多以和解收場?郝俊波律師說：“不接受調解非要走訴訟程序，對于投資者和上市公司而言，都是不理智的行為。”郝俊波詳細分析：其一，投資者起訴上市公司主要是為了獲得賠償，彌補投資損失，而不是為了把上市公司置于死地;其二，上市公司盡可能與投資者和解、做出賠償要比一意孤行與投資者打官司討說法的風險小，因為通過調解并作出適當賠償并不意味著承認企業存在證券欺詐行為或者重大責任問題，而且這類賠償通常可以由保險(放心保)公司支付。“非要走訴訟程序，一旦失敗，其影響除了無法靠保險公司支付的經濟損失，非常深遠的，還有公司的形象與聲譽，直接責任人也有可能因承擔責任而坐牢。”
據了解，在美上市的公司一般都會投保董事責任險，一旦企業被集體訴訟，保險公司將在索賠開始時就預先墊支企業的抗辯費用，同時可以覆蓋上市公司因違反當地相關證券管理的法律法規所產生的賠償。
這一保險通常由公司出資，為董事以及高級管理人員投保。董事責任險旨在保障上市公司的董事、監事及高級管理人員因在履行其職務行為過程中的“不當行為”(包括疏忽、錯誤、誤導性陳述及違反職責等)所引起的法律責任而給其個人帶來的損失。同時，該保險也保障公司在法律允許的情況下，為其董事及高級職員支付由上述法律責任所引起的費用。
由此，業內專家預計最后中石油的經濟損失不會太大，卷入此類法律糾紛，主要是形象和聲譽受到影響。“如此大面積的高管出問題被調查，投資者會很擔憂。如果接下來中石油有融資計劃，肯定會受到影響。企業應該放緩節奏，避過風頭。”復旦大學管理學院副院長、國際企業管理研究中心主任薛求知提醒說。
發布信息
